三份文件，透露监管新动向

摘要： 从上交所官网最近挂出的两份针对保荐机构“一督就撤”的处罚决定，到最新一期《上交所发行上市审核动态》（2024年第1期（总第20期）），上交所近期违规惩戒与事前引导两手抓的动作，均透...

从上交所官网最近挂出的两份针对保荐机构“一督就撤”的处罚决定，到最新一期《上交所发行上市审核动态》（2024年第1期（总第20期）），上交所近期违规惩戒与事前引导两手抓的动作，均透露出监管关口大幅前移以及再次IPO核查事项进一步细化的监管动向。有投行人士告诉记者，“交易所上市审核的现场督导大多是在问询阶段开展的，在受理阶段即纳入督导范围的情况，以往还没见过。这次监管端口明显前移是个信号，是进一步压严压实投行责任的新信号。”

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